若羌2月反洗錢考試

一、單選題，共10題，每題5分
1、新客戶人工復(fù)評復(fù)審時限為（）工作日 。
2、客戶洗錢風(fēng)險等級初審，任務(wù)標簽有“臨期、已超期”兩個下拉框選項，“臨期”為（）后即將到期的待辦初審任務(wù)。
3、新客戶人工復(fù)評初審時限為（）工作日 。
4、存量客戶人工復(fù)評初審時限為（）工作日。
5、客戶特性風(fēng)險中，下列哪種情況風(fēng)險程度相對較高（）。
6、查詢某個代理行客戶名單的維護情況可以通過（）功能進行查詢。
7、賬戶開立后發(fā)現(xiàn)客戶身份信息需要補錄或修改的，應(yīng)（）。
8、以下那些部門可以對代理行客戶發(fā)起人工調(diào)整風(fēng)險等級（）。
9、客戶等級人工復(fù)評情況統(tǒng)計表按（）維度進行統(tǒng)計。
10、新一代反洗錢系統(tǒng)盡職調(diào)查完成情況統(tǒng)計表和強化盡職調(diào)查完成情況統(tǒng)計表篩選條件較舊系統(tǒng)新增的篩選條件為（）。
二、多選題
1、客戶洗錢風(fēng)險等級初審可以通過（）初審待辦任務(wù)。
2、人工復(fù)評工作時應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)初評得分情況和客戶其他信息，對（）等方面的風(fēng)險進行核實和審查，并結(jié)合 盡職調(diào)查情況，綜合判定客戶的風(fēng)險程度。
3、人工調(diào)整等級分為（）兩個環(huán)節(jié)。
4、在日常經(jīng)營管理工作中，各分支機構(gòu)發(fā)現(xiàn)（）等可能導(dǎo)致客戶風(fēng)險發(fā)生變化的情形，或發(fā)現(xiàn)客戶當前等級與實際不符時，應(yīng)主動申請調(diào)整客戶洗錢風(fēng)險等級。
5、各級機構(gòu)內(nèi)控合規(guī)部合規(guī)管理崗可按照（）查詢高風(fēng)險客戶管控情況明細表和高風(fēng)險客戶管控情況統(tǒng)計表，了解轄內(nèi)高風(fēng)險客戶賬戶管控的情況。
三、判斷題
1、客戶風(fēng)險等級分類情況統(tǒng)計報表統(tǒng)計的是月末最后一日日終時點總客戶數(shù)、對私、對公客戶低風(fēng)險、中低風(fēng)險、中風(fēng)險、中高風(fēng)險、高風(fēng)險客戶總數(shù)。
2、在洗錢風(fēng)險監(jiān)測賬號管理中，一分可對洗錢風(fēng)險監(jiān)測賬號進行維護。
3、業(yè)務(wù)部門應(yīng)加強業(yè)務(wù)發(fā)展和客戶營銷，若洗錢高風(fēng)險客戶是我行主動營銷的大客戶，可以不對其進行管控。
4、在業(yè)務(wù)關(guān)系續(xù)存期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，應(yīng)當及時更新客戶身份資料。
5、客戶及其關(guān)聯(lián)人的國籍、住所、注冊地、經(jīng)營所在地所在地域洗錢風(fēng)險越高，客戶風(fēng)險程度越高。
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