新《反洗錢(qián)法》考試

1、新修訂的《反洗錢(qián)法》自（）起施行。

A、2021年1月1日B、2022年1月1日C、2023年7月1日D、2025年1月1日

2、根據(jù)新反洗錢(qián)法，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)代理人和被代理人的身份證件進(jìn)行核對(duì)的情況是（）

A、只對(duì)代理人的B、只對(duì)被代理人的C、對(duì)代理人和被代理人的D、對(duì)代理人或被代理人其中之一的

3.新反洗錢(qián)法中，金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）罰款。

A、二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下B、五十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下C、一百萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下D、二百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下

4.新修訂的《反洗錢(qián)法》規(guī)定，反洗錢(qián)義務(wù)主體包括（）

A、金融機(jī)構(gòu)B、特定非金融機(jī)構(gòu)C、個(gè)體工商戶(hù)D、非銀行支付機(jī)構(gòu)

5.新《反洗錢(qián)法》中金融機(jī)構(gòu)的新增反洗錢(qián)義務(wù)有（）

A、反洗錢(qián)培訓(xùn)B、反洗錢(qián)宣傳C、建立相關(guān)信息系統(tǒng)（根據(jù)需要）D、開(kāi)展反洗錢(qián)內(nèi)部審計(jì)（或社會(huì)審計(jì)）

6.新修訂的《反洗錢(qián)法》中，可能面臨高額罰款的情形有（）

A、與身份不明客戶(hù)交易B、未對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)情形采取風(fēng)險(xiǎn)管控措施C、與反洗錢(qián)名單客戶(hù)開(kāi)展交易D、反洗錢(qián)信息泄露

7.新修訂的《反洗錢(qián)法》自2025年3月1日起施行。

對(duì)錯(cuò)

8.金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展反洗錢(qián)工作，無(wú)需對(duì)客戶(hù)進(jìn)行持續(xù)盡職調(diào)查。

對(duì)錯(cuò)

9.金融機(jī)構(gòu)通過(guò)第三方開(kāi)展客戶(hù)盡職調(diào)查的，若第三方具有較高風(fēng)險(xiǎn)，金融機(jī)構(gòu)仍可依托其開(kāi)展。

對(duì)錯(cuò)

10.新反洗錢(qián)法新增“風(fēng)險(xiǎn)為本”洗錢(qián)原則。

對(duì)錯(cuò)

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