河南分公司月度合規(guī)反洗錢考試（202502）

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1、非法證券投資咨詢活動(dòng)的常見類型不包括（）？

A、網(wǎng)絡(luò)直播B、短視頻推薦股票基金期貨C、培訓(xùn)推薦股票基金期貨D、利用信息優(yōu)勢(shì)操縱市場(chǎng)

2.經(jīng)公司認(rèn)證的投資顧問序列人員可以開展投資顧問服務(wù)，但應(yīng)當(dāng)確保展業(yè)規(guī)范性。在與客戶交流過程中，應(yīng)當(dāng)關(guān)注并遵守要求不包括：

A、向簽約客戶提供個(gè)股分析建議B、提供的投資建議應(yīng)當(dāng)具有合理依據(jù)C、通過個(gè)人微信、微信群、朋友圈等平臺(tái)或者通過直播方式進(jìn)行個(gè)股推薦D、提供投資建議應(yīng)當(dāng)提示潛在風(fēng)險(xiǎn)

3.非法發(fā)行股票是指非上市公司及其股東公開向不特定對(duì)象或向特定對(duì)象累計(jì)超過（）人對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)，且未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)，即構(gòu)成非法公開發(fā)行股票。

A、100B、200C、500D、1000

4.常見的非法證券活動(dòng)的常見類型

A、仿冒持牌經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員B、境外機(jī)構(gòu)違規(guī)提供跨境證券期貨基金交易服務(wù)C、違規(guī)基金推介D、非法發(fā)行股票

5.如遇網(wǎng)絡(luò)非法證券活動(dòng)騙局，可選擇的舉報(bào)途徑包括：

A、網(wǎng)絡(luò)違法犯罪舉報(bào)網(wǎng)站B、中央網(wǎng)信辦（國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室）違法和不良信息舉報(bào)中心C、12321網(wǎng)絡(luò)不良與垃圾信息舉報(bào)受理中心D、通過刊載平臺(tái)投訴通道直接投訴

6.落實(shí)監(jiān)管部門各項(xiàng)防非要求包括：

A、落實(shí)了解客戶和賬戶實(shí)名制等規(guī)定，將有關(guān)要求貫穿到營(yíng)銷、開戶、交易、客戶服務(wù)等各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；B、強(qiáng)化開戶管理，加強(qiáng)客戶身份審查，發(fā)現(xiàn)客戶賬戶可能用于非法證券、非法集資活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)拒絕為客戶辦理開戶；C、在為客戶辦理開戶或有關(guān)業(yè)務(wù)，向客戶講解相關(guān)規(guī)則時(shí)，明確提示客戶不得利用證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通道進(jìn)行非法代客交易，提醒客戶辨別和防范非法證券、非法集資活動(dòng)D、在開戶協(xié)議或風(fēng)險(xiǎn)提示書中，要求客戶承諾申請(qǐng)開立的賬戶用途合法，不存在將賬戶提供給他人使用或用于非法代客交易的情形。

7.如何識(shí)別非法證券活動(dòng)：

A、核查資質(zhì)：通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)查詢機(jī)構(gòu)或個(gè)人是否具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。注意核實(shí)機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、許可證等信息。B、核實(shí)信息來源，對(duì)所謂的“內(nèi)幕消息”或“獨(dú)家推薦”保持懷疑。通過正規(guī)渠道獲取信息，避免輕信不明來源的消息。C、警惕夸大宣傳：對(duì)“穩(wěn)賺不賠”“一夜暴富”等夸張宣傳保持警惕。對(duì)所謂的“內(nèi)幕消息”或“獨(dú)家爆料”保持懷疑。D、不盲目跟風(fēng)，獨(dú)立分析股票的基本面和市場(chǎng)趨勢(shì)。對(duì)薦股信息保持理性，避免情緒化操作

8.公司各單位應(yīng)當(dāng)將參與防非、打非工作要求融入日常經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)流程，建立健全防范非法證券與非法集資活動(dòng)宣傳教育長(zhǎng)效機(jī)制，切實(shí)履行起企業(yè)和公民的社會(huì)責(zé)任和義務(wù)。

A、正確B、錯(cuò)誤

9.非法證券活動(dòng)的定義是指違反證券法律法規(guī)，未經(jīng)批準(zhǔn)，從事特定證券、期貨活動(dòng)，擾亂證券期貨市場(chǎng)正常秩序的行為。

A、正確B、錯(cuò)誤

10.開展的防非、打非宣傳活動(dòng)，可與投資顧問沙龍活動(dòng)相結(jié)合，增強(qiáng)宣傳教育針對(duì)性，提升宣傳教育效果。

A、正確B、錯(cuò)誤

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