反洗錢業(yè)務(wù)培訓(xùn)考試

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1、反洗錢法的目的是什么？

預(yù)防洗錢活動(dòng)促進(jìn)金融交易增加金融收入提高金融效率

2、金融機(jī)構(gòu)在反洗錢工作中應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括哪些？

客戶盡職調(diào)查提供匿名賬戶進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)投資增加客戶數(shù)量

3、對(duì)反洗錢信息的保密要求是？

可以隨意分享非依法規(guī)定不得提供公開(kāi)透明僅限于內(nèi)部使用

4、反洗錢行政主管部門可以要求金融機(jī)構(gòu)報(bào)送哪些情況？

客戶滿意度反洗錢義務(wù)履行情況市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況內(nèi)部審計(jì)報(bào)告

5、客戶盡職調(diào)查的內(nèi)容不包括？

識(shí)別客戶身份了解資金來(lái)源提供客戶個(gè)人信息了解客戶交易目的

6、金融機(jī)構(gòu)在客戶身份信息變更后應(yīng)當(dāng)？

不需要更新及時(shí)更新延遲更新更新后通知客戶

7、拒絕配合金融機(jī)構(gòu)的客戶可能面臨什么后果？

無(wú)后果被限制辦理業(yè)務(wù)獲得獎(jiǎng)勵(lì)被列入黑名單

8、未按照規(guī)定設(shè)立專門機(jī)構(gòu)的金融機(jī)構(gòu)可能受到什么處罰？

警告罰款停止業(yè)務(wù)以上都是

9、金融機(jī)構(gòu)在反洗錢工作中需要進(jìn)行哪些評(píng)估？

洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估客戶滿意度調(diào)查反洗錢內(nèi)部審計(jì)社會(huì)審計(jì)

10、金融機(jī)構(gòu)在開(kāi)展客戶盡職調(diào)查時(shí)應(yīng)關(guān)注哪些方面？

客戶身份客戶交易目的客戶的社交媒體客戶的財(cái)務(wù)狀況

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