2025年2月呼和浩特烏蘭察布西街營業(yè)部合規(guī)、反洗錢培訓(xùn)考試

【溫馨提示】
本次考試時(shí)間20分鐘，共15題，其中單選5題、多選5題、判斷5題，單選每題6分、多選每題8分、判斷每題6分，總分100分，可以多次答題，考試的第1次成績納入年度合規(guī)績效考核中，80分及格，不及格者需補(bǔ)考。請(qǐng)認(rèn)真答題！
您的姓名：
1、證券公司履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料的保存期限不得少于（）年。
2、證券公司可以委托以下哪類（）人員進(jìn)行客戶招攬、服務(wù)活動(dòng)。
3、客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。
4、金融機(jī)構(gòu)的（）對(duì)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。
5、金融機(jī)構(gòu)可以為客戶開立（）賬戶。
6、證券公司對(duì)普通投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估時(shí)，需考慮的因素包括：（）。
7、以下哪些行為屬于經(jīng)營機(jī)構(gòu)禁止的銷售活動(dòng)（）
8、證券公司分支機(jī)構(gòu)員工禁止在互聯(lián)網(wǎng)新媒體平臺(tái)上直接或間接展示的內(nèi)容包括：（）。
9、以下哪些屬于委托他人開戶的禁止行為（）。
10、有下列情形之一的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)開展客戶盡職調(diào)查（）。
11、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)僅需在初次評(píng)估時(shí)了解投資者信息，后續(xù)無需動(dòng)態(tài)跟蹤更新。（）
12、證券分支機(jī)構(gòu)與普通投資者發(fā)生糾紛時(shí)，若分支機(jī)構(gòu)已履行適當(dāng)性義務(wù)，需提供相關(guān)證明資料。（）
13、證券公司員工可自行在抖音平臺(tái)發(fā)布并銷售私募基金產(chǎn)品。（）
14、證券分支機(jī)構(gòu)通過公司指定流程申請(qǐng)的新媒體平臺(tái)賬號(hào)發(fā)布的信息需嚴(yán)格落實(shí)“三審三校”制。（）
15、未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位及個(gè)人不得在互聯(lián)網(wǎng)新媒體上以公司及公司工作人員名義發(fā)布信息，不得使用公司名稱、簡稱、標(biāo)識(shí)等在互聯(lián)網(wǎng)新媒體上進(jìn)行注冊(cè)登記。（）
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