反洗錢培訓(xùn)考試

1、最新修訂的反洗錢法的主要目的是？

打擊恐怖融資促進(jìn)金融交易保護(hù)消費者權(quán)益提高稅收

2、根據(jù)最新反洗錢法，金融機(jī)構(gòu)需對客戶進(jìn)行什么類型的審查？

信用審查身份識別風(fēng)險評估背景調(diào)查

3、反洗錢法中規(guī)定的可疑交易報告的時限是？

24小時48小時72小時一周

4、反洗錢法實施的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)是？

金融監(jiān)管局稅務(wù)局警察局中央銀行

5、反洗錢法中，以下哪項不是洗錢的手段？

隱匿資金合法收入結(jié)構(gòu)化交易虛假交易

6、反洗錢法要求金融機(jī)構(gòu)對哪些客戶進(jìn)行盡職調(diào)查？

所有客戶高風(fēng)險客戶低風(fēng)險客戶個人客戶

7、反洗錢法中，洗錢的第一步通常被稱為？

整合置換分層洗凈

8、反洗錢法的適用范圍不包括？

銀行保險公司賭場慈善機(jī)構(gòu)

9、反洗錢法的修訂主要是為了應(yīng)對什么？

國際金融危機(jī)網(wǎng)絡(luò)犯罪恐怖活動洗錢技術(shù)的演變

10、反洗錢法中，客戶身份識別的最低信息要求是？

姓名和地址姓名、地址和身份證件姓名、地址、身份證件和職業(yè)姓名、地址和聯(lián)系電話

11、以下哪些行為可能被視為洗錢行為？

頻繁大額存款使用假身份開戶將資金轉(zhuǎn)移至離岸賬戶小額現(xiàn)金交易

12、反洗錢法規(guī)定的高風(fēng)險客戶特征包括哪些？

政治公眾人物國際業(yè)務(wù)活動頻繁財務(wù)狀況不明來自高風(fēng)險國家

13、根據(jù)反洗錢法，金融機(jī)構(gòu)在客戶盡職調(diào)查中應(yīng)采取哪些措施？

收集客戶身份證明評估客戶的交易模式監(jiān)控異常交易定期更新客戶信息

14、反洗錢法中，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告的可疑交易包括哪些？

異常交易大額現(xiàn)金交易頻繁小額交易交易目的不明

15、反洗錢法的實施對金融機(jī)構(gòu)的要求有哪些？

建立合規(guī)程序進(jìn)行員工培訓(xùn)設(shè)立舉報機(jī)制定期風(fēng)險評估

16、反洗錢法只適用于銀行和金融機(jī)構(gòu)。

對錯

17、反洗錢法要求金融機(jī)構(gòu)對所有客戶進(jìn)行盡職調(diào)查。

對錯

18、反洗錢法中，洗錢的過程包括置換、整合和分層三個步驟。

對錯

19、反洗錢法不需要對慈善機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)控。

對錯

20、反洗錢法的主要目的是保護(hù)國家安全和金融穩(wěn)定。

對錯

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