反洗錢(qián)考試

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1.新修訂的《反洗錢(qián)法》引入了哪種監(jiān)管理念?

A.規(guī)則為本B.風(fēng)險(xiǎn)為本C.合規(guī)為本D.審慎為本

2.金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的,情節(jié)嚴(yán)重的，可處以多少金額的罰款?

A.20萬(wàn)元以下B.20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下C.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下D.100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下

3.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶身份資料和交易記錄保存至少多少年?

A.3年B.5年C.10年D.15年

4.新修訂的《反洗錢(qián)法》將哪些特定非金融機(jī)構(gòu)納入反洗錢(qián)義務(wù)主體?

A.房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所C.公證機(jī)構(gòu)D.以上都是

5.金融機(jī)構(gòu)違反《反洗錢(qián)法》規(guī)定，未按照要求開(kāi)展反洗錢(qián)內(nèi)部審計(jì)或社會(huì)審計(jì)的，可能面臨的處罰是?

A.警告B.罰款C.限制或禁止相關(guān)業(yè)務(wù)D.以上都是

6.新修訂的《反洗錢(qián)法》明確了金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對(duì)反洗錢(qián)工作的哪種責(zé)任?

A.直接責(zé)任B.最終責(zé)任C.間接責(zé)任D.部分責(zé)任

7.金融機(jī)構(gòu)在開(kāi)展反洗錢(qián)工作時(shí)，對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)客戶可以采取哪種措施?

A.加強(qiáng)審查B.簡(jiǎn)化盡職調(diào)查程序C.暫停服務(wù)D.無(wú)需審查

8.新修訂的《反洗錢(qián)法》將洗錢(qián)罪的上游犯罪范圍與《刑法》保持一致，新增了哪種犯罪類型?

A.毒品犯罪B.恐怖活動(dòng)犯罪C.其他犯罪D.走私犯罪

9.金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定報(bào)告可疑交易，情節(jié)嚴(yán)重的，可處以多少金額的罰款?

A.20萬(wàn)元以下B.20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下C.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下D.100萬(wàn)示以上1000萬(wàn)元以下

10.新修訂的《反洗錢(qián)法》明確設(shè)立反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是?

A.監(jiān)測(cè)資金流動(dòng)B.分析可疑交易C.提高監(jiān)測(cè)分析水平D.以上都是

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