五四北反洗錢(qián)考試

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1.客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。
2.客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定核實(shí)代理關(guān)系，識(shí)別并核實(shí)（）的身份
3.單位和個(gè)人對(duì)金融機(jī)構(gòu)采取洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理措施有異議的，可以向金融機(jī)構(gòu)提出。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在(A)內(nèi)進(jìn)行處理，并將結(jié)果答復(fù)當(dāng)事人:涉及客戶基本的、必需的金融服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理并答復(fù)當(dāng)事人。 
4.反洗錢(qián)特別預(yù)防措施包括(C)向名單所列對(duì)象及其代理人、受其指使的組織和人員、其直接或者間接控制的組織提供金融等服務(wù)或者資金、資產(chǎn)，立即限制相關(guān)資金、資產(chǎn)轉(zhuǎn)移等。
5.金融機(jī)構(gòu)采取洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理措施，應(yīng)當(dāng)在其業(yè)務(wù)權(quán)限范圍內(nèi)按照有關(guān)管理規(guī)定的要求和程序進(jìn)行，平衡好（）的關(guān)系，不得采取與洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)狀況明顯不相匹配的措施，保障與客戶依法享有的醫(yī)療、社會(huì)保障、公用事業(yè)服務(wù)等相關(guān)的基本的、必需的金融服務(wù)。
6.金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展客戶盡職調(diào)査，應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶特征和交易活動(dòng)的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行，對(duì)于涉及較低洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況（）客戶盡職調(diào)查。
7.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)(C)等方式，監(jiān)督反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施。
8.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)(A)評(píng)估洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)狀況并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程，根據(jù)需要建立相關(guān)信息系統(tǒng)。
9.為了預(yù)防洗錢(qián)活動(dòng)，遏制洗錢(qián)以及相關(guān)犯罪，加強(qiáng)和規(guī)范反洗錢(qián)工作，維護(hù)金融秩序、社會(huì)公共利益和(D）根據(jù)憲法制定《反洗錢(qián)法》
10.利用金融機(jī)構(gòu)、特定非金融機(jī)構(gòu)實(shí)施或者通過(guò)非法渠道實(shí)施洗錢(qián)犯罪的，依法追究(A)。
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