反洗錢(qián)考試

姓名：

1、新反洗錢(qián)法的主要目的是？

打擊洗錢(qián)活動(dòng)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益加強(qiáng)國(guó)際合作

2、根據(jù)新反洗錢(qián)法，金融機(jī)構(gòu)需對(duì)客戶(hù)進(jìn)行什么樣的審查？

簡(jiǎn)單審查常規(guī)審查盡職調(diào)查不需要審查

3、新反洗錢(qián)法要求金融機(jī)構(gòu)報(bào)告的可疑交易金額為多少？

5000元1萬(wàn)元5萬(wàn)元10萬(wàn)元

4、新反洗錢(qián)法中，洗錢(qián)的主要途徑不包括以下哪項(xiàng)？

現(xiàn)金交易虛擬貨幣房地產(chǎn)交易個(gè)人消費(fèi)

5、新反洗錢(qián)法實(shí)施后，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是？

制定政策監(jiān)督執(zhí)行提供培訓(xùn)促進(jìn)合作

6、以下哪些是新反洗錢(qián)法規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)義務(wù)？

客戶(hù)身份識(shí)別可疑交易報(bào)告定期培訓(xùn)員工發(fā)布廣告

7、新反洗錢(qián)法中，洗錢(qián)的三大階段包括哪些？

置換分層整合轉(zhuǎn)移

8、哪些行為可能被視為可疑交易？

頻繁的大額現(xiàn)金存取客戶(hù)身份信息不完整交易模式異常與高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家交易

9、新反洗錢(qián)法的適用范圍包括哪些領(lǐng)域？

銀行證券保險(xiǎn)房地產(chǎn)

10、反洗錢(qián)，是指為了預(yù)防通過(guò)各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、（）所得及其收益的來(lái)源、性質(zhì)的洗錢(qián)活動(dòng)，依照本法規(guī)定采取相關(guān)措施的行為。

貪污賄賂犯罪破壞金融秩序犯罪金融詐騙犯罪其他犯罪

11、新反洗錢(qián)法要求所有金融機(jī)構(gòu)必須設(shè)立反洗錢(qián)合規(guī)部門(mén)。

對(duì)錯(cuò)

12、新反洗錢(qián)法不適用于非金融機(jī)構(gòu)。

對(duì)錯(cuò)

13、新反洗錢(qián)法規(guī)定的可疑交易報(bào)告應(yīng)在交易發(fā)生后24小時(shí)內(nèi)提交。

對(duì)錯(cuò)

14、金融機(jī)構(gòu)在客戶(hù)盡職調(diào)查中，可以依賴(lài)第三方提供的信息。

對(duì)錯(cuò)

15、新反洗錢(qián)法的實(shí)施對(duì)于維護(hù)金融體系的穩(wěn)定性沒(méi)有影響。

對(duì)錯(cuò)

更多問(wèn)卷復(fù)制此問(wèn)卷