反洗錢(qián)培訓(xùn)考試（中山）

基本信息：

1.（）世界上最具影響力、最具權(quán)威性的國(guó)際反洗錢(qián)和反恐怖融領(lǐng)域國(guó)際組織？

A.反洗錢(qián)金融行動(dòng)特別工作組B.美國(guó)海外資產(chǎn)管理辦公室C.沃爾夫斯堡集團(tuán)D.歐亞反洗錢(qián)與反恐融資小組

2.以下關(guān)于目前金融機(jī)構(gòu)面臨的反洗錢(qián)監(jiān)管形勢(shì)，表述最正確的是（）

A.嚴(yán)監(jiān)管B.僅對(duì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行處罰C.長(zhǎng)牙帶刺、嚴(yán)查重罰、罰必雙罰D.僅對(duì)個(gè)人進(jìn)行處罰

3.新《反洗錢(qián)法》于（）正式落實(shí)執(zhí)行。

A. 2025年1月1日B. 2024年12月1日C.2024年11月1日D.尚未開(kāi)始執(zhí)行

4.新《反洗錢(qián)法》正式實(shí)施后，按戶處罰中，對(duì)機(jī)構(gòu)金額最高可罰（），對(duì)個(gè)人最高可罰（）

A. 50萬(wàn)元、5萬(wàn)元B. 500萬(wàn)元、5萬(wàn)元C. 200萬(wàn)元、100萬(wàn)元D. 500萬(wàn)元、100萬(wàn)元

5.《反洗錢(qián)法》金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)三大核心義務(wù)不包括（）

A.客戶盡職調(diào)查B.培訓(xùn)和宣傳C.身份資料和交易記錄保存D.大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告

6.（）貫穿客戶在我行全生命周期管理。

A.客戶評(píng)級(jí)B反洗錢(qián)宣傳C.客戶資料保存D..客戶盡職調(diào)查

7.以下（）不是美國(guó)的經(jīng)濟(jì)制裁

A.美國(guó)國(guó)土安全部將實(shí)體列入U(xiǎn)FLPA清單B.美國(guó)財(cái)政部下OFAC將企業(yè)列入SDN名單C.美國(guó)外交部將他國(guó)官員驅(qū)逐出境D.美國(guó)商務(wù)部將實(shí)體列入BIS清單

8.匯出匯款業(yè)務(wù)時(shí)需關(guān)注哪些銀行（）

A.匯款行B.中間行C.收款行D.以上都要

9.我國(guó)企業(yè)被美國(guó)OFAC列入涉軍企業(yè)名單后，不能辦理以下（）業(yè)務(wù)。

A.向美國(guó)企業(yè)進(jìn)口石油B.向美國(guó)企業(yè)進(jìn)口高端芯片C.在美國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)行股票D.向美國(guó)企業(yè)出口天然氣

10.在業(yè)務(wù)層面的盡職調(diào)查是需要關(guān)注（）

A.合同相關(guān)方B.資金交易相關(guān)銀行C.運(yùn)輸相關(guān)方D.以上都是

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