成都軌道集團(tuán)風(fēng)險調(diào)查問卷

尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：
       您好！     
       為加強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險防范及管控能力，提高企業(yè)管理水平，項(xiàng)目組啟動風(fēng)險評估工作。
      1.項(xiàng)目組在綜合考量公司內(nèi)外部風(fēng)險的基礎(chǔ)上，進(jìn)行了首輪風(fēng)險評估工作，并初步形成了公司關(guān)鍵領(lǐng)域風(fēng)險清單，該清單不代表已羅列涵蓋公司所有風(fēng)險。
      2. 為確保風(fēng)險評估工作的科學(xué)性、全面性與有效性，現(xiàn)邀請集團(tuán)公司和下屬單位的各級管理人員（集團(tuán)公司：公司領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人、專業(yè)經(jīng)理；下屬單位：公司領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)骨干），圍繞公司戰(zhàn)略規(guī)劃與經(jīng)營目標(biāo)，共同參與風(fēng)險評估工作，形成公司風(fēng)險評估意見，以便為公司防控重大風(fēng)險、提升風(fēng)險管理水平提供有力指導(dǎo)。
1. 請選擇您所在的單位機(jī)構(gòu)層級及承擔(dān)的職務(wù)：
2. 請?zhí)顚懩牟块T+姓名
本問卷包括27個調(diào)研問題，如您回答過程中途退出問卷頁面，本程序?qū)⒆詣颖４婺炎龉催x的相關(guān)回復(fù)，您可以再次進(jìn)入問卷繼續(xù)作答。

風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)：

請您從兩個維度，即風(fēng)險“發(fā)生可能性”和“影響程度”，對問卷中所列風(fēng)險進(jìn)行評估。 但對同一個風(fēng)險的兩個維度的評價必須是獨(dú)立進(jìn)行的，即評估“發(fā)生可能性”時請考慮所列事項(xiàng)在明年發(fā)生的最大可能性；評估“影響程度”時請考慮該事件發(fā)生后的直接后果。

評價的標(biāo)準(zhǔn)請參考下表：

(1)發(fā)生可能性判斷準(zhǔn)則(P準(zhǔn)則)  

(2)風(fēng)險對目標(biāo)影響程度的判斷準(zhǔn)則(C準(zhǔn)則)



考慮到本項(xiàng)工作的時間要求，請您盡快填寫并提交風(fēng)險調(diào)查問卷。 如果您在填寫過程中仍有疑義，請與公司風(fēng)險評估工作小組聯(lián)系。 聯(lián)系人楊星云，聯(lián)系電話18664577109。
3.
軌道交通產(chǎn)業(yè)政策風(fēng)險/受嚴(yán)控地方債務(wù)風(fēng)險、推動都市圈建設(shè)等政策影響，未來軌道交通規(guī)劃及相關(guān)產(chǎn)業(yè)審批標(biāo)準(zhǔn)、節(jié)奏和規(guī)?？赡苷{(diào)整，若地方財政能力下降、政策收緊，可能造成公司新線網(wǎng)及項(xiàng)目建設(shè)規(guī)劃審批或延遲，項(xiàng)目規(guī)模壓縮，配套地產(chǎn)商業(yè)存量和增量去化放緩，進(jìn)而加劇債務(wù)風(fēng)險。
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發(fā)生可能性
影響程度
4. 經(jīng)濟(jì)及財政風(fēng)險/受宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境承壓、地方債務(wù)受控、土地財政結(jié)構(gòu)調(diào)整、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級等因素影響，若地方政府經(jīng)濟(jì)增長乏力，可能導(dǎo)致軌道交通基礎(chǔ)設(shè)施投資強(qiáng)度下滑、軌道運(yùn)營及保租房相關(guān)財政補(bǔ)貼規(guī)模和支付速度下滑、居民消費(fèi)意愿低迷影響商業(yè)運(yùn)營。
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發(fā)生可能性
影響程度
5. 公共安全風(fēng)險/國內(nèi)軌道交通行業(yè)的民生屬性要求集團(tuán)重視突發(fā)公共安全事件的影響，如工程建設(shè)過程中的拆遷安置糾紛、基坑坍塌、隧道施工突水突泥等事故；地鐵運(yùn)營過程中的突發(fā)人為破壞、擁擠踩踏等事件；地產(chǎn)物業(yè)與商管業(yè)務(wù)過程中的公共設(shè)施故障、高空墜物等，這些事件可能導(dǎo)致交通混亂、運(yùn)營中斷、人員傷亡、財產(chǎn)損失、聲譽(yù)受損等。
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發(fā)生可能性
影響程度
6. 群體事件風(fēng)險/國內(nèi)軌道交通行業(yè)的民生屬性要求集團(tuán)重視突發(fā)群體性事件的影響，如工程建設(shè)領(lǐng)域的征地拆遷、環(huán)境評估、道路占用及施工擾民可能引發(fā)集體抗議；農(nóng)民工欠薪與工傷賠償糾紛可能招致沿線居民抵制和農(nóng)民工上訪。地鐵運(yùn)營中票價調(diào)整、列車延誤、環(huán)境衛(wèi)生問題可能引發(fā)乘客不滿并經(jīng)社交媒體發(fā)酵。地產(chǎn)物業(yè)管理與商管招商業(yè)務(wù)中房屋質(zhì)量缺陷、交付延遲、租金上漲、虛假宣傳等問題可能激發(fā)業(yè)主和租戶集體維權(quán)等，上述事件可能引發(fā)輿論輿情，進(jìn)而影響公司聲譽(yù)。
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發(fā)生可能性
影響程度
7. ESG管理風(fēng)險/在城市軌道交通深度調(diào)整期，如果公司尚未搭建完整的社會責(zé)任體系，未能制定明確的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，制定并實(shí)施ESG（環(huán)境、社會和公司治理）及綠色環(huán)保低碳轉(zhuǎn)型相關(guān)的規(guī)劃舉措，建立可持續(xù)發(fā)展或ESG相關(guān)的管理體系等，可能導(dǎo)致公司發(fā)生環(huán)境、社會及治理相關(guān)的風(fēng)險事件、ESG績效目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)，進(jìn)而影響公司的業(yè)務(wù)發(fā)展、市值及聲譽(yù)。
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發(fā)生可能性
影響程度
8. 產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)風(fēng)險/在城市軌道交通行業(yè)步入深度調(diào)整期的背景下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級對企業(yè)可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要，若產(chǎn)業(yè)布局規(guī)劃不清晰，僅提出多元化、高端化等模糊方向，未結(jié)合行業(yè)趨勢與企業(yè)實(shí)際，可能導(dǎo)致出資人對戰(zhàn)略方向和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的剛性控制要求與企業(yè)實(shí)際能力之間可能的偏差；若產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡，對軌交投資建設(shè)和運(yùn)營依賴度較高，經(jīng)營可持續(xù)性能力不足，可能導(dǎo)致無法提前應(yīng)對新興產(chǎn)業(yè)沖擊、傳統(tǒng)業(yè)務(wù)萎縮等危機(jī)，在市場變化中處于被動地位。
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發(fā)生可能性
影響程度
9. 集團(tuán)管控風(fēng)險/受國資監(jiān)管要求變化、戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整、管控模式設(shè)計及運(yùn)行等因素的影響，可能出現(xiàn)集團(tuán)對專業(yè)子公司或?qū)Σ糠质马?xiàng)或領(lǐng)域的過度管控、管控不足，導(dǎo)致子公司專業(yè)化、市場化經(jīng)營管控能力弱，或者部分所屬單位投資經(jīng)營活動失控，出現(xiàn)重大投資經(jīng)營損失、經(jīng)營中斷或聲譽(yù)受損等后果。
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發(fā)生可能性
影響程度
10. 輿情風(fēng)險/在新媒體傳播快速裂變與公眾監(jiān)督意識顯著提升的背景下，若公司未建立覆蓋傳統(tǒng)媒體、社交媒體、行業(yè)論壇等全渠道的輿情監(jiān)測體系，未針對軌道交通工程建設(shè)安全事故、運(yùn)營服務(wù)質(zhì)量缺陷、TOD項(xiàng)目拆遷糾紛等敏感性事件開展動態(tài)監(jiān)測工作，缺乏分級分類的輿情應(yīng)對預(yù)案，負(fù)面輿情可能通過短視頻平臺、社交群組快速擴(kuò)散，形成區(qū)域性乃至全國性輿論熱點(diǎn)，進(jìn)而損害公司在城市公共服務(wù)領(lǐng)域的品牌形象。
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發(fā)生可能性
影響程度
11. 債務(wù)風(fēng)險/地鐵線路及TOD項(xiàng)目建設(shè)中高度依賴債務(wù)融資，受行業(yè)重資產(chǎn)屬性、票務(wù)收入剛性限制、TOD收益難以兌現(xiàn)及外部政策波動等多重因素影響，公司可能存在債務(wù)結(jié)構(gòu)失衡、債務(wù)規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大、融資成本攀升、現(xiàn)金流收支錯位等問題，進(jìn)而導(dǎo)致債務(wù)逾期、評級下調(diào)、再融資困難等風(fēng)險。
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發(fā)生可能性
影響程度
12. 融資方案風(fēng)險/軌道交通項(xiàng)目的融資方案需平衡“公益性”與“盈利性”，若公司融資結(jié)構(gòu)不合理、渠道多元化不足，未充分考慮項(xiàng)目現(xiàn)金流特性造成結(jié)構(gòu)性錯配，或融資方案未匹配公司整體財務(wù)承受能力，可能導(dǎo)致資金成本與期限未能有效平衡，償債風(fēng)險增大，甚至資產(chǎn)負(fù)債率突破監(jiān)管預(yù)警指標(biāo)，引發(fā)連鎖風(fēng)險。
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發(fā)生可能性
影響程度
13. 投資論證決策風(fēng)險/在經(jīng)濟(jì)周期波動加劇與軌道交通行業(yè)技術(shù)迭代加速的背景下，若公司未能構(gòu)建適配行業(yè)特性的投資論證決策體系，投資機(jī)會開發(fā)與篩選能力不足，投資項(xiàng)目的立項(xiàng)論證及風(fēng)險評估不充分，投資立項(xiàng)決策或論證決策程序不合規(guī)，論證過程流于形式，缺乏實(shí)質(zhì)性內(nèi)容和深度分析，未嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”集體決策程序，可能導(dǎo)致決策過程缺乏科學(xué)性和民主性，增加決策失誤的風(fēng)險。
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發(fā)生可能性
影響程度
14. 軌道交通建設(shè)—項(xiàng)目規(guī)劃風(fēng)險/公司若未能精準(zhǔn)對接城市發(fā)展戰(zhàn)略，線路走向與城市人口、產(chǎn)業(yè)布局規(guī)劃脫節(jié)；未充分考量與既有線網(wǎng)、其他交通方式的銜接；未充分預(yù)估管線遷改等外部因素影響，可能導(dǎo)致項(xiàng)目交付后客流不及預(yù)期，施工方案反復(fù)變更調(diào)整引發(fā)工期延誤與成本超支等風(fēng)險。
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發(fā)生可能性
影響程度
15. 軌道交通建設(shè)—項(xiàng)目報批報建風(fēng)險/軌道交通建設(shè)項(xiàng)目報批報建涉及多部門協(xié)同、審批流程復(fù)雜，若未能精準(zhǔn)把握城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土空間、生態(tài)環(huán)保等政策動態(tài)，未能協(xié)調(diào)好住建、交通、城管等多部門審批要求，跨區(qū)域項(xiàng)目若未妥善處理不同行政區(qū)域的審批標(biāo)準(zhǔn)差異，可能導(dǎo)致審批受阻，阻礙項(xiàng)目整體推進(jìn)。
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發(fā)生可能性
影響程度
16. 軌道交通建設(shè)—工程項(xiàng)目管理風(fēng)險/軌道交通建設(shè)工程具有投資規(guī)模大、技術(shù)復(fù)雜、參與方眾多等特點(diǎn)，若未充分考慮地質(zhì)條件復(fù)雜性、外部協(xié)調(diào)難度，可能導(dǎo)致施工計劃與實(shí)際進(jìn)度脫節(jié)，造成工期滯后；若施工過程質(zhì)量管控體系不健全，未嚴(yán)格執(zhí)行軌道交通工程質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，關(guān)鍵工序（如隧道防水、軌道焊接）未落實(shí)旁站監(jiān)督制度，可能無法確保施工質(zhì)量，引發(fā)后期運(yùn)營安全隱患；若工程變更管理失控，設(shè)計變更、工程量簽證未履行規(guī)范審批流程，或未及時評估變更對造價的影響，可能造成項(xiàng)目超概；若安全生產(chǎn)責(zé)任體系不完善，未明確建設(shè)、施工、監(jiān)理等各方安全管理職責(zé)，施工現(xiàn)場安全監(jiān)督不到位，未落實(shí)軌道交通工程施工安全風(fēng)險分級管控要求，可能造成安全事故，引發(fā)政府部門停工整改、行政處罰，損害企業(yè)聲譽(yù)。
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發(fā)生可能性
影響程度
17. 軌道交通運(yùn)營—票價補(bǔ)貼風(fēng)險/軌道交通運(yùn)營遵循”成本—票價—補(bǔ)貼“的核算模式，運(yùn)營過程對地方財政依賴性較高，隨著軌道交通網(wǎng)線規(guī)模逐步放大，補(bǔ)貼基數(shù)亦同步上升，若公司未能及時跟蹤地方財政政策調(diào)整，未能通過集團(tuán)平臺與財政部門建立常態(tài)化溝通機(jī)制，或核心運(yùn)營指標(biāo)（如客流強(qiáng)度、準(zhǔn)點(diǎn)率）未達(dá)補(bǔ)貼發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)，可能導(dǎo)致資金壓力上升，影響運(yùn)營穩(wěn)定性。
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發(fā)生可能性
影響程度
18. 軌道交通運(yùn)營—乘客服務(wù)風(fēng)險/在軌道交通乘客服務(wù)場景中，因服務(wù)群體廣泛、需求多元且應(yīng)急場景復(fù)雜的特點(diǎn)，若服務(wù)響應(yīng)機(jī)制不完善，面對設(shè)備故障、突發(fā)大客流，未及時通過APP、廣播、站內(nèi)顯示屏等多渠道同步延誤、臨時封站等信息，可能造成乘客誤解；若服務(wù)質(zhì)量監(jiān)管不足，缺乏標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)流程與考核機(jī)制，未建立有效的乘客意見反饋渠道，工作人員服務(wù)態(tài)度生硬、應(yīng)急處置能力不足，可能降低公眾對軌道交通服務(wù)的信任度與滿意度。
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發(fā)生可能性
影響程度
19. 軌道交通運(yùn)營—行車組織風(fēng)險/軌道交通行車組織涉及多系統(tǒng)聯(lián)動、安全標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)苛，若列車運(yùn)行規(guī)劃不合理，未充分考慮高峰時段客流潮汐特性與設(shè)備承載能力；或未預(yù)留突發(fā)情況下的應(yīng)急調(diào)度冗余，極端天氣時無法快速調(diào)整運(yùn)力；調(diào)度指揮體系若存在漏洞，行車調(diào)度員與車站、司機(jī)間信息傳遞不暢，或應(yīng)急處置流程不健全，面對突發(fā)狀況時，未能按標(biāo)準(zhǔn)化流程執(zhí)行降級運(yùn)營，可能干擾行車次序，甚而引發(fā)群體事件。
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影響程度
20. 軌道交通運(yùn)營—成本管控風(fēng)險/軌道交通運(yùn)營成本管控因運(yùn)營需求復(fù)雜、成本構(gòu)成多樣且地方財政依賴性較高等多因素影響，若公司成本核算與監(jiān)控體系不完善，在預(yù)算編制環(huán)節(jié)未能精準(zhǔn)匹配實(shí)際運(yùn)營需求，未能有效管控設(shè)備設(shè)施運(yùn)維成本，未能高效控制人力成本，或是未能科學(xué)管控能源及耗材成本，可能導(dǎo)致處置成本激增，影響運(yùn)營效率和經(jīng)濟(jì)效益。
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影響程度
21. 軌道交通運(yùn)營—設(shè)備設(shè)施管理風(fēng)險/軌道交通運(yùn)營設(shè)備設(shè)施因系統(tǒng)復(fù)雜、使用頻次高且運(yùn)行環(huán)境特殊，若公司未建立完善的設(shè)備設(shè)施管理體系，未能有效識別和管控關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施維保風(fēng)險，如車站車輛、機(jī)電設(shè)備、信號系統(tǒng)、運(yùn)營指揮系統(tǒng)、智能監(jiān)控平臺等設(shè)備的維保標(biāo)準(zhǔn)，可能導(dǎo)致設(shè)備故障率攀升、安全事故頻發(fā)，進(jìn)而威脅軌道交通運(yùn)營安全與服務(wù)質(zhì)量。
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影響程度
22. 軌道交通運(yùn)營—應(yīng)急調(diào)度與處置風(fēng)險/軌道交通應(yīng)急調(diào)度與處置因場景復(fù)雜、響應(yīng)時間緊迫且涉及多方協(xié)同，若應(yīng)急預(yù)案未針對新型風(fēng)險場景制定專項(xiàng)方案，未嚴(yán)格執(zhí)行應(yīng)急指揮流程與職責(zé)分工，跨部門（調(diào)度、維修、安保）協(xié)同機(jī)制缺失，應(yīng)急物資與備用運(yùn)力儲備不足或調(diào)配效率低下，或未建立多渠道（APP、廣播、社交媒體）應(yīng)急信息發(fā)布機(jī)制，可能引發(fā)乘客恐慌、聚集踩踏，導(dǎo)致突發(fā)事件處置失當(dāng)，威脅乘客安全與城市交通秩序穩(wěn)定。
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影響程度
23. 關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險/鑒于城市軌道交通行業(yè)關(guān)聯(lián)方眾多、交易結(jié)構(gòu)復(fù)雜且需遵循嚴(yán)格監(jiān)管要求的特點(diǎn)，若集團(tuán)層面未建立明晰的關(guān)聯(lián)交易規(guī)則及定價機(jī)制，未能覆蓋各種交易場景確保交易的公允性和合理性；未能嚴(yán)格遵循相關(guān)法律法規(guī)的要求，確保關(guān)聯(lián)交易的定價、審批及披露等環(huán)節(jié)合法合規(guī)，可能導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險上升、甚而公司聲譽(yù)受損。
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24. 資產(chǎn)經(jīng)營與處置風(fēng)險/受政策調(diào)整、程序規(guī)范性、潛在交易舞弊等因素影響，公司在開展資產(chǎn)經(jīng)營與處置過程中可能出現(xiàn)資產(chǎn)開發(fā)利用率不高、資產(chǎn)收益率低、閑置低效無效資產(chǎn)增多或不受控、資產(chǎn)處置論證不充分、評估不準(zhǔn)確、決策不科學(xué)、決策及實(shí)施過程不合規(guī)等風(fēng)險，進(jìn)而導(dǎo)致國有資產(chǎn)保值增值率不高、資產(chǎn)流失、處置收益受損甚而引發(fā)法律糾紛及違規(guī)追責(zé)等。
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影響程度
25. 招標(biāo)采購實(shí)施風(fēng)險/在招標(biāo)采購實(shí)施過程中，受投標(biāo)人單獨(dú)或串通舞弊、相關(guān)人士干預(yù)、執(zhí)行不規(guī)范、監(jiān)督不力等因素影響：可能發(fā)生未按采購方案確定的招采方式執(zhí)行，存在應(yīng)招未招、肢解項(xiàng)目規(guī)避招標(biāo)等執(zhí)行偏差，或出現(xiàn)投標(biāo)人資質(zhì)審查不嚴(yán)、評標(biāo)分析不深入、定標(biāo)結(jié)論不合理等評審疏漏，或發(fā)生串標(biāo)圍標(biāo)、內(nèi)部舞弊及與外部串通舞弊、相關(guān)人士違規(guī)干預(yù)等違法違規(guī)行為，或存在招標(biāo)采購監(jiān)督執(zhí)行不到位等監(jiān)督失效問題；這些情況可能導(dǎo)致采購過程不合法、不合規(guī)，進(jìn)而引發(fā)違規(guī)或舞弊風(fēng)險。
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影響程度
26. 人員結(jié)構(gòu)與配置風(fēng)險/受城市軌道交通規(guī)劃調(diào)整、產(chǎn)業(yè)經(jīng)營多元化等因素影響，集團(tuán)未來可能面臨結(jié)構(gòu)性缺員與冗員并存、人員流動與穩(wěn)定風(fēng)險伴生的壓力。若未能科學(xué)合理地做好人員安置以確保平穩(wěn)過渡，未能針對性地緩解專業(yè)技能人員的缺口，可能導(dǎo)致人力資源配置失衡，影響運(yùn)營效率和服務(wù)質(zhì)量。
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發(fā)生可能性
影響程度
27. 安全生產(chǎn)風(fēng)險/集團(tuán)產(chǎn)業(yè)價值鏈較長，覆蓋地鐵建設(shè)運(yùn)營、城市TOD、資源開發(fā)及產(chǎn)業(yè)鏈上下游投資等板塊，經(jīng)營環(huán)境復(fù)雜、業(yè)務(wù)場景多樣，若未能系統(tǒng)識別各環(huán)節(jié)固有風(fēng)險、嚴(yán)格執(zhí)行安全生產(chǎn)規(guī)程、落實(shí)過程監(jiān)管及應(yīng)急處置準(zhǔn)備，可能引發(fā)各類安全事故，造成人員傷亡、財產(chǎn)損失、運(yùn)營/服務(wù)中斷、工程延誤等情形，嚴(yán)重時更會引發(fā)公共安全危機(jī)、損害企業(yè)聲譽(yù)。
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發(fā)生可能性
影響程度
28. 法治意識與合規(guī)文化風(fēng)險/在強(qiáng)監(jiān)管、嚴(yán)問責(zé)的國資國企管控背景下，集團(tuán)在推進(jìn)法治化建設(shè)、建立和完善合規(guī)管理體系過程中，若未能建立完善的法治意識宣貫培訓(xùn)體系，及時組織員工學(xué)習(xí)和掌握最新的法律法規(guī)；若對合規(guī)文化的宣傳和推廣力度不足，未能通過多種渠道和方式持續(xù)強(qiáng)化員工的合規(guī)意識，營造良好的合規(guī)文化氛圍，使全體員工充分認(rèn)識到合規(guī)管理的重要性，可能導(dǎo)致合規(guī)意識淡薄，增加違規(guī)行為的發(fā)生概率。
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發(fā)生可能性
影響程度
29. 廉潔風(fēng)險/受經(jīng)濟(jì)和地區(qū)環(huán)境、個體思想及經(jīng)濟(jì)狀況、公司內(nèi)部管控監(jiān)督機(jī)制、外部執(zhí)法執(zhí)紀(jì)力度等復(fù)雜因素的影響，公司各級黨員干部及所有員工在履職及生活過程中可能發(fā)生超標(biāo)待遇、以權(quán)謀私、違法侵占、行賄受賄等違紀(jì)違規(guī)違法行為，可能導(dǎo)致員工及公司面臨黨紀(jì)處分、行政處罰、司法制裁、聲譽(yù)受損等嚴(yán)重后果。
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發(fā)生可能性
影響程度
30. 如果您認(rèn)為需要新增風(fēng)險，可在以下表格處填寫，項(xiàng)目組將對該情況進(jìn)行深入了解及分析；若無，可填寫“無”。
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