企業(yè)內(nèi)部控制課前調(diào)查問(wèn)卷

1. 您的姓名：

2. 班級(jí)

3. 學(xué)號(hào)

一、基礎(chǔ)認(rèn)知（單選/多選）

4. 您對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制（Internal Control）的理解是?（可多選）

防止財(cái)務(wù)舞弊的制度確保企業(yè)運(yùn)營(yíng)效率的流程僅適用于大企業(yè)的管理工具風(fēng)險(xiǎn)管理的組成部分保障資產(chǎn)安全的措施其他:

5. 您認(rèn)為內(nèi)部控制的核心目標(biāo)是?（可多選）

保障資產(chǎn)安全提高財(cái)務(wù)信息可靠性確保合規(guī)經(jīng)營(yíng)提升戰(zhàn)略執(zhí)行力優(yōu)化資源配置

6. 以下哪些屬于內(nèi)部控制框架或標(biāo)準(zhǔn)?（可多選）

COSO內(nèi)部控制框架ISO31000風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)薩班斯-奧克斯利法案（SOX）企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理整合框架（ERM）六西格瑪管理法

二、實(shí)踐觀察（開(kāi)放題）

7. 請(qǐng)列舉一個(gè)您了解的企業(yè)內(nèi)部控制案例（如財(cái)務(wù)審批流程、權(quán)限分級(jí)等），并說(shuō)明其作用。

8. 您認(rèn)為中小企業(yè)是否需要建立內(nèi)部控制體系?請(qǐng)簡(jiǎn)述理由。

三、挑戰(zhàn)與思考（情景分析）

9. 某電商公司發(fā)現(xiàn)倉(cāng)庫(kù)管理員私自篡改庫(kù)存數(shù)據(jù)，導(dǎo)致訂單處理混亂。請(qǐng)從內(nèi)部控制角度提出2-3項(xiàng)改進(jìn)建議。

10.

如果您是公司內(nèi)部審核員，發(fā)現(xiàn)某部門長(zhǎng)期未執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序，您會(huì)如何推動(dòng)改進(jìn)？

四、學(xué)習(xí)期待與授課要求（多選/開(kāi)放題）

11. 您希望通過(guò)本課程重點(diǎn)了解哪些內(nèi)容?（可多選）

內(nèi)部控制框架（如COSO、ERM）具體行業(yè)案例（如制造業(yè)/金融業(yè)）內(nèi)部控制與數(shù)字化轉(zhuǎn)型內(nèi)部控制缺陷識(shí)別方法內(nèi)部控制工具（如流程圖、風(fēng)險(xiǎn)矩陣）國(guó)際內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)對(duì)比其他:

12. 您更傾向的授課方式是?（可多選）

理論講解為主案例分析為主小組討論與互動(dòng)實(shí)地考察或企業(yè)訪談模擬演練（如角色扮演）其他:

13. 您希望老師在課程中增加哪些內(nèi)容?（可多選）

最新行業(yè)案例（如電商、新能源行業(yè)）內(nèi)部控制軟件工具演示（如SAP、用友）內(nèi)部控制與審計(jì)的關(guān)聯(lián)內(nèi)部控制失效的經(jīng)典案例分析內(nèi)部控制與企業(yè)文化的關(guān)系其他:

14. 您對(duì)課程互動(dòng)性的期待是?

希望更多課堂提問(wèn)與即時(shí)反饋希望增加小組作業(yè)與展示希望引入企業(yè)嘉賓講座希望使用在線平臺(tái)進(jìn)行互動(dòng)測(cè)試其他:

五、個(gè)人背景（可選）

15. 您是否接觸過(guò)企業(yè)內(nèi)部控制相關(guān)工作?（如實(shí)習(xí)、兼職等）

是（請(qǐng)簡(jiǎn)述經(jīng)歷）否

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