法律合規(guī)專業(yè)--精細(xì)化管理考試試卷

基本信息：

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1.擬申請(qǐng)上會(huì)且屬于規(guī)章制度、重大項(xiàng)目、重大決策、大額資金使用以及政策性比較強(qiáng)的議案，應(yīng)在以下哪個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)出具法律合規(guī)意見(jiàn)書。（）

A. 議案起草初期B. 議案表決通過(guò)后C. 會(huì)議召開(kāi)前D. 審計(jì)部門審核后

2. 案發(fā)單位結(jié)案后必須完成的工作是______。（）

A. 銷毀案件證據(jù)B. 形成結(jié)案報(bào)告和整改措施C. 暫停同類業(yè)務(wù)D. 降低考核指標(biāo)

3. 壓實(shí)案件管理責(zé)任的首要措施是______。（）

A. 建立訴前糾紛協(xié)調(diào)機(jī)制B. 形成結(jié)案報(bào)告和整改措施C. 按“五個(gè)一標(biāo)準(zhǔn)”辦理案件D. 對(duì)案發(fā)單位嚴(yán)格考核主體責(zé)任

4. 必須前置法律合規(guī)審查的議案類型包括______、______、______。（）

A. 重大決策類議案B. 月度例會(huì)流程調(diào)整議案C. 政策性較強(qiáng)的議案D. 涉及5000萬(wàn)元以上的資金使用議案

5. 規(guī)章制度、重要決策、經(jīng)濟(jì)合同、公章用印等法律合規(guī)審核工作遵循統(tǒng)一管理、______的原則。（）

A.服務(wù)業(yè)務(wù)B.分工協(xié)作C.嚴(yán)密審慎D.合法合規(guī)E.盡職盡責(zé)

6. 法律糾紛案件預(yù)防的具體措施包括______、______、______。（）

A. 建立訴前糾紛應(yīng)對(duì)協(xié)調(diào)機(jī)制B. 深入排查和化解各類風(fēng)險(xiǎn)C. 強(qiáng)制調(diào)解所有訴訟案件D. 結(jié)合“大風(fēng)控、大監(jiān)督”工作

7. 重大風(fēng)險(xiǎn)管控的具體要求包括______、______、______、______。（）

A. 每日上報(bào)所有風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)B. 根據(jù)年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估識(shí)別重大風(fēng)險(xiǎn)C. 制定重大風(fēng)險(xiǎn)管控方案D. 督促業(yè)務(wù)部門制定專項(xiàng)管控方案E. 建立監(jiān)測(cè)指標(biāo)并跟蹤重大風(fēng)險(xiǎn)

8. 關(guān)于風(fēng)控體系頂層設(shè)計(jì)的具體任務(wù)，以下哪些是必須落實(shí)的______、______、______。（）

A. 細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控體系建設(shè)與運(yùn)行目標(biāo)B. 建立紀(jì)律教育長(zhǎng)效機(jī)制C. 推進(jìn)風(fēng)控工作與業(yè)務(wù)工作、中心工作深度協(xié)同D. 建立全員風(fēng)控績(jī)效考核獎(jiǎng)懲機(jī)制E. 明確實(shí)施路徑和保障措施

9. 案件發(fā)生后，案發(fā)單位必須報(bào)送案件信息。

對(duì)錯(cuò)

10. 案發(fā)單位只需對(duì)重大案件剖析原因，普通案件無(wú)需整改。

對(duì)錯(cuò)

11.風(fēng)控工作需獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門工作運(yùn)行，避免相互干擾。

對(duì)錯(cuò)

12. 云風(fēng)控監(jiān)測(cè)中心不僅存儲(chǔ)數(shù)據(jù)還參與動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)事項(xiàng)。

對(duì)錯(cuò)

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